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陈丽丹 -股票顾问

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营业部:方正证券杭州滨江通和路证券营业部

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代办股份转让系统简介(新三板)

2013-7-12 10:18

代办股份转让是证券公司以其自有或租用的业务设施,为非上市股份公司提供股份转让服务。

  为妥善解决原STAQ、NET系统挂牌公司流通股的转让问题,2001年6月12日经中国证监会批准,中国证券业协会发布《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》,代办股份转让工作正式启动,7月16日第一家股份转让公司挂牌。为解决退市公司股份转让问题,2002年8月29日起退市公司纳入代办股份转让试点范围。

股份转让以集合竞价的方式配对撮合,现股份转让价格不设指数,股份转让价格实行5%的涨跌幅限制。股份实行分类转让,股东权益为正值或净利润为正值的,股份每周转让五次;二者均为负值的,股份每周转让三次;未与主办券商签订委托代办股份转让协议,或不履行基本信息披露义务的,股份每周转让一次。

  代办股份转让是独立于证券交易所之外的一个系统,投资者在进行股份委托转让前,需要开立非上市股份有限公司股份转让账户。

  代办股份转让投资风险较大,投资者应有充分的了解。投资者在与证券营业部签订委托协议,进行股份代办转让前,应认真阅读《股份转让风险提示书》,理解所提示的风险,承诺自己承担投资风险,并签名确认。

  股份转让公司依据《股份转让公司信息披露实施细则》等信息披露的要求,履行信息披露义务。按照股份转让方式分类,对股份转让公司的信息披露执行不同的标准。股份每周转让五次的公司,信息披露参照上市公司标准执行;股份每周转让三次的公司,在会计年度结束后的四个月内,必须公布经具有证券从业资格会计师事务所审计的年度报告。

  主办券商依据委托代办股份转让协议,对股份转让公司信息披露行为进行监督,指导、督促股份转让公司依法及时、准确地披露信息。对不履行信息披露义务的股份转让公司,主办券商有义务暂停其股份转让。

  中国证券业协会委托深圳证券交易所对股份转让行为进行实时监控。中国证券业协会履行自律性管理职责,对证券公司代办股份转让业务实施监督管理。

  截止2003年底,在代办股份转让系统挂牌的公司有12家,股票14只,投资者开户数 17万,总市值58亿元人民币, A类股份流通市值为25亿元人民币,B类股份流通市值为1,422万美元。

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  投资者如何委托转让股份

  委托方式:投资者进行股份转让,可采用柜台委托、电话委托、互联网委托等委托方式进行。

  转让费用:转让佣金按股份转让金额的3‰收取,其他费用与A股相同。

  交割:投资者于T+1日到原委托营业部进行交割,交割可在柜面进行也可在自助交割机上进行。

  出现哪些情况将暂停股份转让

  根据规定,出现以下情况之一的,股份暂停转让:

  ⑴公司于转让日公布定期报告,股份当日暂停转让,下一个转让日恢复转让;

  ⑵公司召开股东大会,会议期间为转让日的,股份暂停转让;

  ⑶公司于转让日披露董事会有关“股份置换决议公告”或“股份终止代办转让公告”,股份当日暂停转让;

  ⑷在公共传播媒介中出现股份转让公司尚未披露的消息,可能对股份转让产生较大影响的,可实施暂停转让,直至股份转让公司对该消息做出澄清公告后的第一个转让日恢复转让;

  此外,股份转让公司出现以下情形之一的,中国证券业协会,或证券公司报经中国证券业协会批准后,可以对其股份暂停转让,直至导致暂停转让的原因消除后恢复转让:

  ①股份转让公司违反委托代办协议;

  ②有关管理部门依法做出暂停转让的决定;

  ③公司有重大违法行为;

  ④公司发生影响股份转让的其他重大事件。

  出现下列情形之一的,股份转让公司或证券公司应当公告并终止股份转让。

  ⑴股份转让公司获准上市或被收购;

  ⑵股份转让公司或证券公司解散、依法被撤销、破产;

  ⑶由于技术、管理上的原因,股份转让公司或证券公司不能实际履行其职责。

如有疑问或者有意向可咨询方正杭州滨江通和路营业部,该营业部三板的具有成熟的经验

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陈丽丹

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